目录
第 1 章 风险结构 ............................................. 1
1.1 “我知道了吗”小测验 ........................................ 1
1.2 收集风险文件 ................................................. 3
1.2.1 行业标杆 ....................................... 3
1.2.2 项目计划 ................................................. 3
1.2.3 经验教训 ........................................... 4
1.2.4 客户协议 ..................................................... 4
1.2.5 项目假设条件 .................................................. 4
1.2.6 项目章程 ........................................................ 5
1.3 风险角色和风险职责 .............................................. 5
1.3.1 风险经理 ................................................ 6
1.3.2 风险责任人 ...................................................... 6
1.3.3 风险团队 ................................................ 6
1.3.4 项目角色 ................................................ 6
1.3.5 风险职责 ........................................................ 6
1.4 风险档案 ............................................... 7
1.4.1 风险知识库 ..................................................... 7
1.4.2 风险登记册 ..................................................... 7
1.5 复习题.......................... 9
第 2 章 风险环境和风险文化 .................................... 13
2.1 “我知道了吗”小测验 ............................................ 13
2.2 风险态度、风险偏好和风险成熟度 .................................... 15
2.2.1 容许限度 ........................................................ 16
2.2.2 临界值 ......................................................... 16
2.2.3 风险偏好 ........................................................ 16
2.2.4 风险态度 ......................................................... 17
2.2.5 风险成熟度 ..................................................... 17
2.3 风险假设 ............................................ 18
2.4 制约因素驱动的风险 ........................................ 19
2.5 相关方和风险文化 ............................................ 19
2.5.1 凸显模型 ........................................................ 20
2.5.2 相关方的风险容许限度 ................................ 21
2.5.3 风险责任人 ................................................... 22
2.5.4 相关方风险规划 ............................................. 22
2.5.5 项目集相关方 ................................................23
2.5.6 项目组合相关方 .............................................. 23
2.5.7 数据处理 ........................................................ 23
2.6 组织基础设施...................................... 24
2.6.1 沟通 ........................................................... 24
2.6.2 设施、设备和硬件 .......................................... 24
2.6.3 容量 .................................................. 24
2.7 复习题 ........................... 25
第 3 章 容许限度、临界值和触发因素 ...................... 29
3.1 “我知道了吗”小测验 ............................................ 29
3.2 风险吸收 ...................................................... 31
3.3 组织和项目的风险容许限度 ................................... 32
3.3.1 组织的风险容许限度 ................................................................................................................. 32
3.3.2 项目的风险容许限度 ................................................................................................................. 32
3.3.3 临界值 ......................................................................................................................................... 33
3.3.4 触发条件 ..................................................................................................................................... 33
3.4 识别和化解文化冲突 ............................................................................ 34
3.5 复习题 ................................................................................................. 35
第 4 章 策略风险 ................................................................................. 39
4.1 “我知道了吗”小测验 .......................................................................... 39
4.2 确保风险管理过程与组织策略一致 ...................................................... 41
4.2.1 风险管理规划 .............................................................................................................................41
4.2.2 风险识别 ..................................................................................................................................... 42
4.2.3 风险分析 ..................................................................................................................................... 42
4.2.4 风险应对规划 .............................................................................................................................43
4.2.5 风险应对的实施和控制 ............................................................................................................. 43
4.3 风险管理工具....................................................................................... 43
4.4 风险源及其用途 ................................................................................... 44
4.5 风险联盟 .............................................................................................. 45
4.6 复习题 ................................................................................................. 45
第 5 章 风险管理计划 .......................................................................... 49
5.1 “我知道了吗”小测验 .......................................................................... 49
III PMI 风险管理专业人士（PMI-RMP） 认证考试指南
5.2 3R—RAM、RACI 和 RBS ............................................................... 52
5.2.1 职责分配矩阵 ............................................................................................................................. 52
5.2.2 RACI 表 ...................................................................................................................................... 53
5.2.3 风险分解结构 ............................................................................................................................. 53
5.3 风险职责和风险担责 ............................................................................ 54
5.3.1 风险管理计划中的风险职责 ..................................................................................................... 55
5.3.2 风险管理计划中的风险担责 ..................................................................................................... 55
5.4 风险沟通文件 ....................................................................................... 55
5.4.1 编写者 ......................................................................................................................................... 56
5.4.2 时间 ............................................................................................................................................. 57
5.4.3 接收方 ......................................................................................................................................... 57
5.4.4 沟通模式 ..................................................................................................................................... 57
5.5 风险教育与培训 ................................................................................... 58
5.6 复习题.................................................................................................. 60
第 6 章 协作 ........................................................................................ 63
6.1 “我知道了吗”小测验 .......................................................................... 63
6.2 相关方及其角色 ................................................................................... 65
6.2.1 策略风险和相关方 ..................................................................................................................... 66
6.3 让团队参与确定风险偏好、风险态度和风险优先级 ............................. 66
6.3.1 组建期 ......................................................................................................................................... 67
6.3.2 激荡期 ......................................................................................................................................... 67
6.3.3 规范期 ......................................................................................................................................... 67
6.3.4 执行期 ......................................................................................................................................... 67
6.3.5 修整期 ......................................................................................................................................... 68
6.3.6 团队驱动的数据收集方法 ......................................................................................................... 68
6.4 参与规则 .............................................................................................. 70
6.4.1 容许限度规则 ............................................................................................................................. 70
6.4.2 触发条件规则 ............................................................................................................................. 71
6.4.3 上报规则 ..................................................................................................................................... 71
6.4.4 报告规则 ..................................................................................................................................... 72
6.4.5 信息分享规则 ............................................................................................................................. 72
6.5 非策略风险教育 ................................................................................... 72
6.6 复习题.................................................................................................. 73
第 7 章 基于团队的实用风险识别 ........................................................ 77
7.1 “我知道了吗”小测验 .......................................................................... 77
目 录 IV
7.2 识别方法 .............................................................................................. 79
7.2.1 思维导图 ..................................................................................................................................... 80
7.2.2 亲和图 ......................................................................................................................................... 80
7.2.3 根本原因分析 .............................................................................................................................81
7.2.4 核对单分析 ................................................................................................................................. 83
7.2.5 假设分析 ..................................................................................................................................... 83
7.2.6 SWOT 分析 ................................................................................................................................. 83
7.2.7 专家判断 ..................................................................................................................................... 84
7.2.8 风险问题 ..................................................................................................................................... 85
7.3 初步数据分析....................................................................................... 85
7.4 风险登记册 .......................................................................................... 86
7.5 复习题 ................................................................................................. 87
第 8 章 制约因素和假设条件 ............................................................... 91
8.1 “我知道了吗”小测验 .......................................................................... 91
8.2 作为风险驱动因素的制约因素 ............................................................. 94
8.2.1 已知-已知 .................................................................................................................................... 94
8.2.2 未知-已知 .................................................................................................................................... 94
8.2.3 未知-未知 .................................................................................................................................... 95
8.2.4 已知-未知 .................................................................................................................................... 95
8.2.5 纯粹风险和商业（投机）风险 ................................................................................................. 95
8.2.6 制约因素的变更 ......................................................................................................................... 96
8.3 作为已识别风险的假设条件 ................................................................. 96
8.4 自由地讨论假设条件和制约因素 .......................................................... 97
8.4.1 假设条件、制约因素、容许限度和临界值 ............................................................................. 97
8.5 复习题 ................................................................................................. 97
第 9 章 触发条件和临界值 ................................................................. 101
9.1 “我知道了吗”小测验 ........................................................................ 101
9.2 合规性和容许限度的意味 .................................................................. 103
9.3 容许限度和临界值驱动的触发条件 .................................................... 104
9.3.1 视觉型触发条件 ....................................................................................................................... 104
9.3.2 物理型触发条件 ....................................................................................................................... 105
9.4 相关方驱动的触发条件 ...................................................................... 105
9.5 复习题 ............................................................................................... 105
第 10 章 风险登记册.......................................................................... 109
10.1 “我知道了吗”小测验 ...................................................................... 109
V PMI 风险管理专业人士（PMI-RMP） 认证考试指南
10.2 风险登记册的作用 ............................................................................ 111
10.3 风险登记册的内容 ............................................................................ 112
10.3.1 风险 ID .................................................................................................................................... 113
10.3.2 风险事件 ................................................................................................................................. 113
10.3.3 可能性 ..................................................................................................................................... 113
10.3.4 影响 ......................................................................................................................................... 114
10.3.5 紧迫性 ..................................................................................................................................... 114
10.3.6 密切度 ..................................................................................................................................... 114
10.3.7 邻近性 ..................................................................................................................................... 114
10.3.8 潜伏性 ..................................................................................................................................... 115
10.3.9 可管理性和可控性 ................................................................................................................. 115
10.3.10 连通性 ................................................................................................................................... 115
10.3.11 可监测性 ............................................................................................................................... 115
10.3.12 战略影响 ............................................................................................................................... 115
10.3.13 整体风险 ............................................................................................................................... 116
10.3.14 优先级 ................................................................................................................................... 116
10.3.15 风险责任人 ........................................................................................................................... 116
10.3.16 影响的方面 ........................................................................................................................... 116
10.3.17 上报 ....................................................................................................................................... 117
10.3.18 应对策略类型 ....................................................................................................................... 117
10.3.19 应对策略描述 ....................................................................................................................... 118
10.3.20 实施进度 ............................................................................................................................... 118
10.3.21 实施审核 ............................................................................................................................... 118
10.3.22 关闭条件 ............................................................................................................................... 118
10.3.23 跟进 ....................................................................................................................................... 118
10.3.24 结果 ....................................................................................................................................... 119
10.3.25 存档位置 ............................................................................................................................... 119
10.4 风险分类 ........................................................................................... 119
10.5 复习题 .............................................................................................. 119
第 11 章 风险定性分析 ...................................................................... 123
11.1 “我知道了吗”小测验 ...................................................................... 123
11.2 风险分类 .......................................................................................... 126
11.3 分类系统审核 ................................................................................... 126
11.4 风险管理计划 ................................................................................... 126
11.5 风险排序 .......................................................................................... 129
11.5.1 组风险排序 ............................................................................................................................. 129
目 录 VI
11.5.2 个体风险排序 ......................................................................................................................... 129
11.6 来自相关方的排序支持 .................................................................... 131
11.7 复习题 .............................................................................................. 132
第 12 章 风险定量分析 ...................................................................... 135
12.1 “我知道了吗”小测验 ...................................................................... 135
12.2 绩效数据及其含义 ........................................................................... 139
12.2.1 瀑布绩效数据 ......................................................................................................................... 139
12.2.2 敏捷绩效数据 ......................................................................................................................... 142
12.3 综合定量分析和详细定量分析 ......................................................... 144
12.3.1 综合定量分析 ......................................................................................................................... 144
12.3.2 详细定量分析 ......................................................................................................................... 148
12.4 敏感性分析工具 ............................................................................... 149
12.4.1 蒙特卡洛敏感性分析 ............................................................................................................. 149
12.4.2 龙卷风图 ................................................................................................................................. 149
12.4.3 网络图敏感性分析（关键路径） ......................................................................................... 150
12.4.4 石川图分析（根本原因） ..................................................................................................... 150
12.4.5 决策树分析 .............................................................................................................................151
12.5 相对风险权重和优先级 .................................................................... 152
12.6 复习题 ............................................................................................. 152
第 13 章 风险复杂度、评估和分析 .................................................... 157
13.1 “我知道了吗”小测验 ...................................................................... 157
13.2 风险复杂度 ...................................................................................... 160
13.2.1 根本原因分析（石川图） ..................................................................................................... 160
13.2.2 SWOT 分析 .............................................................................................................................160
13.2.3 树图 ......................................................................................................................................... 161
13.3 风险关联性 ...................................................................................... 164
13.4 组织层级风险................................................................................... 164
13.5 威胁和机会 ...................................................................................... 165
13.6 复习题 ............................................................................................. 166
第 14 章 风险应对规划 ...................................................................... 169
14.1 “我知道了吗”小测验 ...................................................................... 169
14.2 机会应对策略和威胁应对策略 ......................................................... 172
14.2.1 机会应对策略 ......................................................................................................................... 173
14.2.2 威胁应对策略 ......................................................................................................................... 174
VII PMI 风险管理专业人士（PMI-RMP） 认证考试指南
14.3 行动计划和风险责任人 .................................................................... 176
14.3.1 行动计划 ................................................................................................................................. 176
14.3.2 风险责任人 ............................................................................................................................. 177
14.4 衡量指标和传达 ............................................................................... 177
14.4.1 衡量指标和评估 ..................................................................................................................... 177
14.4.2 权变措施 ................................................................................................................................. 179
14.4.3 应对策略的传达 ..................................................................................................................... 179
14.5 组织影响 .......................................................................................... 180
14.5.1 容许限度 ................................................................................................................................. 180
14.6 复习题 ............................................................................................. 181
第 15 章 应对实施 ............................................................................. 185
15.1 “我知道了吗”小测验 ...................................................................... 185
15.2 应对计划和应急储备 ........................................................................ 188
15.3 相关方对应对策略的反应................................................................. 189
15.3.1 应对的性质 ............................................................................................................................. 189
15.3.2 个人/职业参与度 .................................................................................................................... 190
15.3.3 个人/职业容许限度 ................................................................................................................ 190
15.4 残余风险及其影响 ........................................................................... 191
15.5 次生风险及其影响 ........................................................................... 191
15.6 复习题 ............................................................................................. 192
第 16 章 数据收集 ............................................................................. 197
16.1 “我知道了吗”小测验 ...................................................................... 197
16.2 收集信息 .......................................................................................... 200
16.2.1 数据源 ..................................................................................................................................... 200
16.2.2 精确度 ..................................................................................................................................... 201
16.3 排序方法的有效性 ........................................................................... 201
16.3.1 高可能性风险的发生情况 ..................................................................................................... 202
16.3.2 高影响风险的影响情况 ......................................................................................................... 202
16.3.3 整体风险和项目影响 ............................................................................................................. 203
16.4 比较项目风险和组织风险................................................................. 205
16.4.1 项目面临的组织风险 ............................................................................................................. 206
16.4.2 组织面临的项目风险 ............................................................................................................. 206
16.5 复习题 ............................................................................................. 208
第 17 章 残余风险和次生风险 ........................................................... 213
17.1 “我知道了吗”小测验 ...................................................................... 213
目 录 VIII
17.2 残余风险和免赔额 ........................................................................... 216
17.2.1 已实施的应对和未实施的应对 ............................................................................................. 217
17.2.2 预期结果和非预期结果 ......................................................................................................... 217
17.2.3 项目残余风险和组织残余风险 ............................................................................................. 218
17.3 应对策略催生的风险 ........................................................................ 219
17.3.1 风险环境和应对催生的风险 ................................................................................................. 219
17.3.2 催生次生风险的应对策略 ..................................................................................................... 220
17.4 末期风险报告................................................................................... 223
17.4.1 风险登记册的更新 ................................................................................................................. 223
17.4.2 权变措施报告 ......................................................................................................................... 225
17.5 复习题 ............................................................................................. 225
第 18 章 分享风险信息 ...................................................................... 229
18.1 “我知道了吗”小测验 ...................................................................... 229
18.2 风险报告 .......................................................................................... 232
18.2.1 定性数据收集和报告：预测型 ............................................................................................. 233
18.2.2 定性数据收集和报告：适应型 ............................................................................................. 233
18.2.3 定量数据收集和报告：预测型 ............................................................................................. 233
18.2.4 定量数据收集和报告：适应型 ............................................................................................. 234
18.3 相关文件的更新 ............................................................................... 235
18.3.1 管理计划的更新 ..................................................................................................................... 235
18.3.2 经验教训的更新 ..................................................................................................................... 236
18.3.3 变更日志的更新 ..................................................................................................................... 236
18.4 项目级风险的更新 ........................................................................... 236
18.4.1 项目进展情况如何？ ............................................................................................................. 237
18.4.2 还有哪些风险？ ..................................................................................................................... 237
18.4.3 成功的可能性有多大？ ......................................................................................................... 238
18.5 组织级风险的更新 ........................................................................... 238
18.5.1 组织影响风险 ......................................................................................................................... 238
18.5.2 系统生命周期风险的更新 ..................................................................................................... 239
18.5.3 项目管理文化风险的更新 ..................................................................................................... 241
18.6 复习题 ............................................................................................. 242
第 19 章 冲刺 .................................................................................... 245
19.1 冲刺计划 .......................................................................................... 245
19.2 小结 ................................................................................................. 245
附录 A “我知道了吗”小测验和复习题的答案 ................................... 246
